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        北京2015年下半年期貨從業資格法律法規:期貨結算業務辦法考試試題

        北京 2015 年下半年期貨從業資格法律法規:期貨結算業務 辦法考試試題
        一、單項選擇題(共 29 題,每題的備選項中,只有 1 個事最符合題意) 1、目前,擁有世界上交易量最大的黃金期貨合約的期貨交易所是。 A:CME B:NYMEX C:CBOT D:LME 2、第一家推出期權交易的交易所是__。 A.CBOT B.CME C.CBOE D.LME 3、目前, ()是世界上最具影響力的能源產品交易所。 A.紐約商業交易所和倫敦國際石油交易所 B.芝加哥商品交易所和倫敦國際石油交易所 C.紐約商業交易所和芝加哥商品交易所 D.芝加哥商業交易所和倫敦金屬交易所 4、期貨交易所因會員保證金不足且沒有及時追加保證金或者自行平倉,而將會 員的合約強行平倉后,強行平倉的有關費用和發生的損失應由__承擔。 A.會員 B.期貨交易所 C.所有投資者共同 D.會員和期貨交易所共同 5、下列期貨合約中,在大連商品交易所上市交易的有__。 A.黃大豆 2 號合約 B.玉米合約 C.優質強筋小麥合約 D.棉花合約 6、下列關于套期保值者的說法,正確的有__。 A.套期保值者把期貨市場當作轉移經營風險的場所 B.套期保值者可以利用期貨合約對將來要買人或出售的某種標的物價格進行 保險 C.金融期貨的套期保值者包括金融市場的債權人和債務人等 D.商品期貨的套期保值者是生產商、加工商、經營商等 7、下列關于期貨合約每日價格最大波動限制的說法,正確的有__。 A.每日價格最大波動限制是指期貨合約在一個交易日中的交易價格波動不得 高于或者低于規定的漲跌幅度 B.漲跌停板一般是以合約上一交易日的結算價為基準確定的 C.商品價格波動越劇烈,商品期貨合約的每日停板額應設置得越小

        D.超過漲跌幅度的報價視為無效,不能成交 8、期貨公司章程應當對首席風險官制度的哪些內容做出規定__ A.首席風險官的職責范圍 B.首席風險官的任期 C.首席風險官的權利義務 D.首席風險官工作報告的程序和方式 9、期貨投資者保障基金由()集中管理、統籌使用。 A.期貨公司 B.中國期貨業協會 C.中國證監會 D.國務院期貨監督管理機構 10、關于保證金的說法,下列敘述正確的是__。 A. 初始保證金是交易者新開倉(即新買入或新賣出一定數量期貨合約)時所需交 納的資金,是根據交易額和保證金比率確定的 B.維持保證金是當投資者買賣一份期貨合約時該投資者存入經紀人賬戶的一 定數量的資金 C.保證金存款只能用現金支付 D.保證金制度的實施,提高了期貨交易的成本 11、期貨價格具有對進行預期的功能。 A:現貨供求關系 B:未來供求關系及其價格變化趨勢 C:現貨定價 D:現貨價格變化 12、 實行會員分級結算制度的期貨交易所根據結算會員資信和業務開展情況,限 制結算會員的結算業務范圍的,應當于內報告中國證監會. A:3 日 B:5 日 C:10 日 D:1 個月 13、下列有關旗形說法正確的有__。 A.旗形持續的時間不能太短 B.旗形出現之前應有一個旗桿,這是由于價格作直線運動形成的 C.旗形一般發生在市場平穩的時候 D.旗形形成之前和被突破之后成交量都很大 14、公司犯__罪時,實行雙罰制,即單位處罰金,同時要求直接負責的主管人員 或其他責任人員承擔刑事責任。 A.擅自設立金融機構罪 B.內幕交易、泄露內幕信息罪 C.挪用資金罪 D.操縱證券、期貨交易價格罪 15、在期權交易中,買入看漲期權最大的損失是__。 A.期權費 B.無窮大 C.零

        D.標的資產的市場價格 16、期貨公司涉及重大訴訟時,期貨公司及其相關股東、實際控制人應當自該事 件發生之日起__。 A.5 日內知會國務院期貨監督管理機構 B.5 日內向國務院期貨監督管理機構提交書面報告 C.10 日內知會國務院期貨監督管理機構 D.10 日內向國務院期貨監督管理機構提交書面報告 17、下列關于期權權利金的說法錯誤的是______。 A.不可能為負 B.看漲期權的權利金不應低于標的物的市場價格 C.美式看跌期權的權利金不應高于執行價格 D.由內涵價值和時間價值構成 18、屬于持續整理形態的價格曲線的形態有__。 A.圓弧形態 B.雙重頂形態 C.旗形 D.V 形 19、在浮動匯率制度下,擴張性財政政策 A:本國傾向將面臨升值壓力 B:擴張性財政政策國內利率暫時降低 C:導致國際資本流出 D:將刺激商品的進口并抑制出口,凈出口減少 20、在美國期貨市場,助理中介(AP)為__介紹客戶。 A.介紹經紀商(IB) B.場內經紀人 C.商品基金經理 D.期貨交易顧問(CTA) 21、期貨公司設立、變更、解散、破產、被撤銷期貨業務許可或者其營業部設立、 變更、終止的,期貨公司應當()公告。 A.在期貨交易所指定的報刊或者媒體上 B.不需要發布 C.在中國證監會指定的報刊或者媒體上 D.在任意的媒體上 22、下列關于商品基金和對沖基金的說法,正確的有__。 A.商品基金的投資領域比對沖基金小得多 B.商品基金運作比對沖基金規范,透明度更高 C.商品基金和對沖基金通常被稱為另類投資工具或其他投資工具 D.商品基金的業績表現與股票和債券市場的相關度比對沖基金高 23、公民、法人受期貨公司或者客戶的委托,作為居間人為其提供訂約的機會或 者訂立期貨經紀合同的中介服務的,居間人__。 A.與委托人按照比例承擔基于居間經紀關系所產生的民事責任 B.與期貨公司按照比例承擔基于居間經紀關系所產生的民事責任 C.應當獨立承擔基于居間經紀關系所產生的民事責任 D.產生的民事責任由期貨公司或者客戶承擔

        24、 __是指當投資者的資金無法滿足保證金要求時,其持有的頭寸面臨強制平倉 的風險。 A.流通量風險 B.成交量風險 C.資金量風險 D.持倉量風險 25、期貨公司客戶發生重大透支、穿倉,期貨公司應當立即書面通知,并向其住 所地的中國證監會派出機構報告. A:全體股東 B:證監會 C:期貨交易所 D:全體客戶 26、在美國期貨市場中,關于期貨傭金商(FCM)說法正確的有__。 A.不可以獨立開發客戶 B.可以向客戶收取保證金 C.保存賬薄和交易記錄 D.必須維持最低凈資本要求 27、申請設立期貨公司時,應當提交的申請材料不包括() A.公司章程草案 B.公司經營計劃 C.列明擬任用高級管理人員兩代以內直系親屬姓名、職業等情況名單 D.擬訂的期貨業務制度、內部控制制度和風險管理制度文本 28、金融期貨交易不需要指定交割倉庫,但交易所會指定交割銀行。負責金融期 貨交割的指定銀行,必須具有() 。 A.良好的金融資信&nbsp; B.較強的進行大額資金結算的業務能力&nbsp; c.先進、高效的結算手段&nbsp; D.先進、高效的結算設備 29、 申請設立期貨公司, 持有 5%以上股權的股東, 凈資產不得低于實收資本的. A:100% B:30% C:70% D:50% 二、多項選擇題(共 29 題,每題的備選項中,有 2 個或 2 個以上符合題意, 至少有 1 個錯項。 ) 1、首席風險官作為期貨公司的高級管理人員,主要負責__。 A.監督期貨公司其他高級管理人員 B.期貨公司經營管理行為的合法合規性和風險管理的監督檢查 C.期貨公司的合法合規性和風險管理 D.期貨公司的日常經營管理 2、投機交易減緩價格波動作用的實現是有前提的,包括() 。 A.投機者需要理性化操作 B.投機要適度 C.投機者少于套利者

        D.長線交易者人數多于短線交易者人數 3、共同基金與期貨投資基金的主要區別在于__。 A.組織形式不同 B.規模大小不同 C.投資運作不同 D.投資對象不同 4、下列不屬于金融期貨的是__。 A.外匯期貨 B.利率期貨 C.股指期貨 D.金屬期貨 5、目前紐約商業交易所是世界上最具影響力的能源產品交易所,上市的品種有 __。 A.原油 B.汽油 C.丙烷 D.取暖油 6、人民法院保全與會員資格相應的會員資格費或交易席位,應當依法裁定() 。 A.可轉讓該會員資格 B.可停止該會員交易席位的使用 C.不得轉讓該會員資格 D.不得停止該會員交易席位的使用 7、最高人民法院根據有關法律、行政法規的規定,制定并于 2003 年 6 月 23 日 公布了《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規定》 ,自 2003 年 7 月 1 日起施行。它的發布和實施對于具有重要作用。 A:規范期貨市場的運行 B:強化期貨市場參與主體的自我約束機制 C:完善期貨市場法制 D:維護市場的正常運行秩序 8、期貨公司申請金融期貨結算業務資格,結算和風險管理部門或者崗位負責人 具有擔任 2 年以上經歷. A:期貨公司交易部門 B:期貨公司結算部門 C:風險管理部門 D:期貨公司崗位負責人 9、 《期貨交易管理條例》規定,期貨交易所應當及時公布上市品種合約的。 A:成交量 B:成交價 C:持倉量 D:最高價 10、期貨公司應當在__后為客戶提供交易結算報告。 A.每周交易閉市 B.每年財務結算 C.每次交易完成

        D.每日交易閉市 11、董事會對股東大會負責,行使的職權。 A:召集股東大會會議,并向股東大會報告工作 B:擬訂期貨交易所章程、交易規則及其修改草案,提交股東大會審定 C:審議總經理提出的財務預算方案、決算報告,提交股東大會通過 D:審議期貨交易所合并、分立、解散和清算的方案,提交股東大會通過 12、 首席風險官應當按時參加中國證監會組織或者認可的培訓,如果首席風險官 __,中國證監會及其派出機構可以采取監管談話,出具警示函等監管措施。 A.某次培訓缺席 B.連續 2 次培訓考試成績不合格 C.連續 2 次不參加培訓 D.某次培訓考試成績不合格 13、下列有關基差的敘述,正確的是__。 A.屬于相對價格變動 B.存在隨到期而收斂的現象 C.基差風險通常低于現貨(或期貨)價格風險 D.基差之強弱與市場走勢有絕對相關 14、下列屬于影響天然橡膠價格因素的有__。 A.季節變化 B.政治因素 C.庫存 D.外匯 15、下列屬于申請期貨公司董事長、監事會主席、獨立董事任職資格所需申請材 料的有__。 A.任職資格申請表 B.2 名推薦人的書面推薦意見 C.身份、學歷、學位證明 D.資質測試合格證明 16、下列關于結算擔保金制度的說法,正確的是。 A:根據《期貨交易管理條例》規定,實行會員分級結算制度的期貨交易所應 當建立結算擔保金制度 B:結算擔保金包括基礎結算擔保金和變動結算擔保金 C:結算擔保金由投資者以其自有資金向期貨交易所繳納 D:結算擔保金屬于期貨交易所所有,用于應對結算會員違約風險 17、下列屬于期貨交易與現貨交易的區別的有__。 A.期貨交易從成交到收付之間存在著時間差,現貨交易即時成交或在很短時 間內完成商品交收 B.期貨交易的交易對象是標準化合約,現貨交易的交易對象是實物商品或金 融商品 C.期貨交易必須在期貨交易所內進行,現貨交易一般不受交易地點的限制 D.期貨實行每日無負債結算制度;現貨交易主要采用一次性結清的結算方式, 同時也有貨到付款或分期付款的方式 18、期貨市場主體的風險管理主要包括__。 A.期貨交易所的風險管理

        B.中國期貨業協會的風險管理 C.期貨公司的風險管理 D.客戶的風險管理 19、期貨期權合約中可變的合約要素是__。 A.執行價格 B.權利金 C.到期時間 D.期權的價格 20、假設某投資者 3 月 1 日在 CBOT 市場開倉賣出 30 年期國債期貨合約 1 手, 價格為 99-02。當日 30 年期國債期貨合約結算價為 98-16,則該投資者當日盈虧 狀況(不考慮手續費、稅金等費用)為__美元。 A.獲利 8600 B.獲利 562.5 C.虧損 562.5 D.虧損 8600 21、下列關于國債期貨的說法,正確的有__。 A.在中長期國債的交割中,買方具有選擇用哪種券種交割的權利 B.凈價交易中,交易價格不包括國債的應付利息 C.凈價交易的缺陷是在付息日會產生一個較大的向下跳空缺口,導致價格曲 線不連續 D.買方付給賣方的發票金額包括國債本金和應付利息 22、下列關于期貨投機的說法,正確的有__。 A.投機者可分為趨勢分析派和技術分析派 B.投機者為套期保值者提供了更多的交易機會 C.一定會增加價格波動風險 D.期貨投機者承擔了套期保值者希望轉移的風險 23、 《期貨從業人員執業行為準則(修訂) 》中竟業準則嚴禁的不正當競爭行為包 括() 。 A.給長期合作客戶手續費優惠 B.以排擠競爭對手為目的,低于經營成本收取手續費 C.委托受同一控制的證券公司介紹新客戶 D.以虛假宣傳方式自我夸大 24、大豆提油套利的目的在于__。 A.防止大豆價格突然上漲引起的損失 B.防止豆油、豆粕價格突然下跌引起的損失 C.防止大豆價格突然下跌引起的損失 D.防止豆油、豆粕價格突然上漲引起的損失 25、利率期貨的空頭套期保值者在期貨市場上賣空利率期貨合約,其預期__。 A.債券價格上升 B.債券價格下跌 C.市場利率上升 D.市場利率下跌 26、在美國期貨市場中,關于期貨傭金商(FCM)說法正確的有__。 A.不可以獨立開發客戶

        B.可以向客戶收取保證金 C.保存賬薄和交易記錄 D.必須維持最低凈資本要求 27、申請設立期貨公司時,應當提交的申請材料不包括() A.公司章程草案 B.公司經營計劃 C.列明擬任用高級管理人員兩代以內直系親屬姓名、職業等情況名單 D.擬訂的期貨業務制度、內部控制制度和風險管理制度文本 28、金融期貨交易不需要指定交割倉庫,但交易所會指定交割銀行。負責金融期 貨交割的指定銀行,必須具有() 。 A.良好的金融資信&nbsp; B.較強的進行大額資金結算的業務能力&nbsp; c.先進、高效的結算手段&nbsp; D.先進、高效的結算設備 29、 申請設立期貨公司, 持有 5%以上股權的股東, 凈資產不得低于實收資本的. A:100% B:30% C:70% D:50%



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