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        北京2015年下半年期货从业资格法律法规:期货结算业务办法考试试题

        北京 2015 年下半年期货从业资格法律法规:期货结算业务 办法考试试题
        一、单项选择题(共 29 题,每题的备选项中,只有 1 个事最符合题意) 1、目前,拥有世界上交易量最大的黄金期货合约的期货交易所是。 A:CME B:NYMEX C:CBOT D:LME 2、第一家推出期权交易的交易所是__。 A.CBOT B.CME C.CBOE D.LME 3、目前, ()是世界上最具影响力的能源产品交易所。 A.纽约商业交易所和伦敦国际石油交易所 B.芝加哥商品交易所和伦敦国际石油交易所 C.纽约商业交易所和芝加哥商品交易所 D.芝加哥商业交易所和伦敦金属交易所 4、期货交易所因会?#21271;?#35777;金不足且没有及时追加保证金或者自行平仓,而将会 员的合约强行平仓后,强行平仓的有关费用和发生的损失应由__承担。 A.会员 B.期货交易所 C.所有投资者共同 D.会员和期货交易所共同 5、下列期货合约中,在大连商品交易所上市交易的有__。 A.黄大豆 2 号合约 B.玉米合约 C.优?#26159;?#31563;小麦合约 D.棉花合约 6、下列关于套期保值者的说法,正确的有__。 A.套期保值者把期货市场当作转移经营风险的场所 B.套期保值者可以利用期货合约对将来要买人或出售的某种标的物价格进行 保险 C.金融期货的套期保值者包括金融市场的债权人和债务人等 D.商品期货的套期保值者是生产商、加工商、经营商等 7、下列关于期货合约每日价格最大波动限制的说法,正确的有__。 A.每日价格最大波动限制是指期货合约在一个交易日中的交易价格波动不得 高于或者低于规定的涨跌幅度 B.涨跌停板一般是以合约上一交易日的结算价为基准?#33539;?#30340; C.商品价格波动越剧烈,商品期货合约的每日停板额应设置得越小

        D.超过涨跌幅度的报价视为无效,不能成交 8、期货公司章程应当对首席风险官制度的哪些内容做出规定__ A.首席风险官的职责范围 B.首席风险官的任期 C.首席风险官的权利义务 D.首席风险官工作报告的程序和方式 9、期货投资者保障基金由()集中管理、统筹使用。 A.期货公司 B.中国期货业协会 C.中国证监会 D.国务院期货监督管理机构 10、关于保证金的说法,下?#34892;?#36848;正确的是__。 A. 初始保证金是交易者新开仓(即新买入或新卖出一定数量期货合约)时所需交 纳的资金,是根据交易额和保证金比率?#33539;?#30340; B.维持保证金是当投资者买卖一份期货合约?#22791;?#25237;资者存入经纪人账户的一 定数量的资金 C.保证金存款只能用现金支付 D.保证金制度的实施,提高了期货交易的成本 11、期货价格具有对进行预期的功能。 A?#21512;?#36135;供求关系 B:未来供求关系及其价格变化趋势 C?#21512;?#36135;定价 D?#21512;?#36135;价格变化 12、 实行会员分级结算制度的期货交易所根据结算会员资信和业务开展情况,限 制结算会员的结算业务范围的,应当于内报告中国证监会. A:3 日 B:5 日 C:10 日 D:1 个月 13、下列有关旗形说法正确的有__。 A.旗形?#20013;?#30340;时间不能太短 B.旗形出?#31181;?#21069;应有一个旗杆,这是由于价格作直线运动形成的 C.旗形一般发生在市场平稳的时候 D.旗形形成之前和被?#40644;?#20043;后成交量都很大 14、公司犯__罪?#20445;?#23454;行双罚制,即单位处罚金,同时要求直接负责的主管人员 或其他责任人员承担刑事责任。 A.擅自设立金融机构罪 B.内幕交易、泄露内幕信息罪 C.挪用资金罪 D.操纵证券、期货交易价格罪 15、在期权交易中,买入看涨期权最大的损失是__。 A.期权费 B.无穷大 C.零

        D.标的资产的市场价格 16、期货公司涉及重大诉讼?#20445;?#26399;货公司及其相关股东、实际控制人应当自该事 件发生之日起__。 A.5 日内知会国务院期货监督管理机构 B.5 日内向国务院期货监督管理机构提交书面报告 C.10 日内知会国务院期货监督管理机构 D.10 日内向国务院期货监督管理机构提交书面报告 17、下列关于期权权利金的说法错误的是______。 A.不可能为负 B.看涨期权的权利金不应低于标的物的市场价格 C.美式看跌期权的权利金不应高于执行价格 D.由内涵价值和时间价值构成 18、属于?#20013;?#25972;理形态的价格曲线的形态有__。 A.?#19981;?#24418;态 B.双重顶形态 C.旗形 D.V 形 19、在浮动汇率制度下,扩张?#22278;?#25919;政策 A:本国倾向将面临升值压力 B:扩张?#22278;?#25919;政策国内利?#35797;?#26102;降低 C:导致国际资本流出 D:将刺激商品的进口并?#31181;?#20986;口,净出口减少 20、在美国期货市场,助理中介(AP)为__介绍客户。 A.介绍经纪商(IB) B.场内经纪人 C.商品基金经理 D.期货交易顾问(CTA) 21、期货公司设立、变更、解散、破产、被撤销期货业务许可或者其营业?#21487;?#31435;、 变更、终止的,期货公司应当()公告。 A.在期货交易所指定的报刊或者?#25945;?#19978; B.不需要发布 C.在中国证监会指定的报刊或者?#25945;?#19978; D.在任意的?#25945;?#19978; 22、下列关于商品基金和对冲基金的说法,正确的有__。 A.商品基金的投资领域比对冲基金小得多 B.商品基金运作比对冲基金规范,?#35813;?#24230;更高 C.商品基金和对冲基金通常被称为另类投资工具或其他投资工具 D.商品基金的业绩表现与股票和债券市场的相关度比对冲基金高 23、公民、法人受期货公司或者客户的委托,作为居间人为其提供订约的机会或 者订立期货经纪合同的中介服务的,居间人__。 A.与委托人按照比例承担基于居间经纪关系所产生的民事责任 B.与期货公司按照比例承担基于居间经纪关系所产生的民事责任 C.应当独立承担基于居间经纪关系所产生的民事责任 D.产生的民事责任由期货公司或者客户承担

        24、 __是指当投资者的资金无法满足保证金要求?#20445;?#20854;持有的头寸面临强制平仓 的风险。 A.流通量风险 B.成交量风险 C.资金量风险 D.持仓量风险 25、期货公司客户发生重大透支、穿仓,期货公司应当立即书面通知,并向其住 所地的中国证监会派出机构报告. A:全体股东 B:证监会 C:期货交易所 D:全体客户 26、在美国期货市场中,关于期货佣金商(FCM)说法正确的有__。 A.不可以独立开发客户 B.可以向客户收取保证金 C.保存账薄和交易记录 D.必须维持最低净资本要求 27、申请设立期货公司?#20445;?#24212;当提交的申请材料不包括() A.公司章程草案 B.公司经营计划 C.列明拟任用高?#35910;?#29702;人员两代以内直系?#36164;?#22995;名、职业等情况名单 D.拟订的期货业务制度、内部控制制度和风险管理制度文本 28、金融期货交易不需要指定交割仓库,但交易所会指定交割银行。负责金融期 货交割的指定银行,必须具有() 。 A.良好的金融资信&nbsp; B.较强的进行大额资金结算的业务能力&nbsp; c.先进、高效的结算手段&nbsp; D.先进、高效的结算设备 29、 申请设立期货公司, 持有 5%以上股权的股东, 净资产不得低于实收资本的. A:100% B:30% C:70% D:50% 二、多项选择题(共 29 题,每题的备选项中,有 2 个或 2 个以上符合题意, 至少有 1 个错项。 ) 1、首席风险官作为期货公司的高?#35910;?#29702;人员,主要负责__。 A.监督期货公司其他高?#35910;?#29702;人员 B.期货公司经营管理行为的合法合规性和风险管理的监督检查 C.期货公司的合法合规性和风险管理 D.期货公司的日常经营管理 2、投机交易减缓价格波动作用的实现是有前提的,包括() 。 A.投机者需要理性化操作 B.投机要适度 C.投机者少于套利者

        D.长线交易者人数多于短线交易者人数 3、共同基金与期货投资基金的主要区别在于__。 A.组织形式不同 B.规模大小不同 C.投资运作不同 D.投资对象不同 4、下列不属于金融期货的是__。 A.外汇期货 B.利率期货 C.股指期货 D.金属期货 5、目前纽约商业交易所是世界上最具影响力的能源产品交易所,上市的品种有 __。 A.原油 B.汽油 C.丙烷 D.取暖油 6、人民法院保全与会员资格相应的会员资格费或交易席位,应当依法裁定() 。 A.可转让该会员资格 B.可停止该会员交易席位的使用 C.不?#31859;?#35753;该会员资格 D.不得停止该会员交易席位的使用 7、最高人民法院根据有关法律、行政法规的规定,制定并于 2003 年 6 月 23 日 公布了《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》 ,自 2003 年 7 月 1 日起施行。它的发布和实施对于具有重要作用。 A:规范期货市场的运行 B:强化期货市场参与主体的自我约束机制 C?#21644;?#21892;期货市场法制 D:维护市场的正常运行秩序 8、期货公司申请金融期货结算业务资格,结算和风险管理部门或者岗位负责人 具有担任 2 年以上经历. A:期货公司交易部门 B:期货公司结算部门 C:风险管理部门 D:期货公司岗位负责人 9、 《期货交易管理条例》规定,期货交易所应当及时公布上市品种合约的。 A:成交量 B:成交价 C:持仓量 D:最高价 10、期货公司应当在__后为客户提供交易结算报告。 A.每周交易闭市 B.每年财务结算 C.每次交易完成

        D.每日交易闭市 11、董事会对股东大会负责,行使的职权。 A:召集股东大会会议,并向股东大会报告工作 B:拟订期货交易所章程、交易规则及其修改草案,提交股东大会审定 C:审议总经理提出的财务预算方?#28014;?#20915;算报告,提交股东大会通过 D:审议期货交易所合并、分立、解散和清算的方案,提交股东大会通过 12、 首席风险官应当按时参加中国证监会组织或者认可的培?#25285;?#22914;果首席风险官 __,中国证监会及其派出机构可以采取监管谈话,出具警示函等监管措施。 A.某次培?#31561;?#24109; B.连续 2 次培训考试成绩不合格 C.连续 2 次不参加培训 D.某次培训考试成绩不合格 13、下列有关基差的叙述,正确的是__。 A.属于相?#32422;?#26684;变动 B.存在随到期而收敛的现象 C.基差风险通常低于现货(或期货)价格风险 D.基差之强弱与市场走势有绝对相关 14、下列属于影响天然橡胶价格因素的有__。 A.季节变化 B.政治因素 C.库存 D.外汇 15、下列属于申请期货公司董事长、监事会主席、独立董事任职资格所需申请材 料的有__。 A.任职资格申请表 B.2 名推荐人的书面推荐意见 C.身份、学历、学位证明 D.资质测试合格证明 16、下列关于结算担保金制度的说法,正确的是。 A:根据《期货交易管理条例》规定,实行会员分级结算制度的期货交易所应 当建立结算担保金制度 B:结算担保金包括基础结算担保金和变动结算担保金 C:结算担保金由投资者以其自有资金向期货交易所缴纳 D:结算担保金属于期货交易所所有,用于应对结算会员违约风险 17、下列属于期货交易与现货交易的区别的有__。 A.期货交易从成交到收付之间存在着时间差,现货交易即时成交或在很短时 间内完成商品交收 B.期货交易的交易对象是标准化合约,现货交易的交易对象是实物商品或金 融商品 C.期货交易必须在期货交易所内进行,现货交易一般不受交易地点的限制 D.期货实行每日无负债结算制度;现货交易主要采用一次性结清的结算方式, 同时也有货到付款或分期付款的方式 18、期货市场主体的风险管理主要包括__。 A.期货交易所的风险管理

        B.中国期货业协会的风险管理 C.期货公司的风险管理 D.客户的风险管理 19、期货期权合约中可变的合约要素是__。 A.执行价格 B.权利金 C.到期时间 D.期权的价格 20、假设某投资者 3 月 1 日在 CBOT 市场开仓卖出 30 年期国债期货合约 1 手, 价格为 99-02。当日 30 年期国债期货合约结算价为 98-16,则该投资者当日盈亏 状况(不考虑?#20013;选?#31246;金等费用)为__美元。 A.获利 8600 B.获利 562.5 C.亏损 562.5 D.亏损 8600 21、下列关于国债期货的说法,正确的有__。 A.在中长期国债的交割中,买方具有选择用哪种券种交割的权利 B.净价交易中,交易价格不包括国债的应付利息 C.净价交易的缺陷是在付息日会产生一个较大的向下跳空缺口,导致价格曲 线不连续 D.买方付给卖方的发票金额包括国债本金和应付利息 22、下列关于期货投机的说法,正确的有__。 A.投机者可分为趋?#21697;治?#27966;和?#38469;?#20998;析派 B.投机者为套期保值者提供了更多的交易机会 C.一定会增加价格波动风险 D.期货投机者承担了套期保值者希望转移的风险 23、 《期货从业人员执业行为准则(修订) 》中竟业准则严禁的不正当竞争行为包 括() 。 A.给长期合作客户?#20013;?#36153;优惠 B.以排挤竞争对手为目的,低于经营成本收取?#20013;?#36153; C.委托受同一控制的证券公司介绍新客户 D.以虚假宣传方式自我夸大 24、大豆提油套利的目的在于__。 A.防止大豆价格突然上?#19988;?#36215;的损失 B.防止豆油、豆粕价格突然下跌引起的损失 C.防止大豆价格突然下跌引起的损失 D.防止豆油、豆粕价格突然上?#19988;?#36215;的损失 25、利率期货的空头套期保值者在期货市场?#19979;?#31354;利率期货合约,其预期__。 A.债券价格上升 B.债券价格下跌 C.市场利率上升 D.市场利率下跌 26、在美国期货市场中,关于期货佣金商(FCM)说法正确的有__。 A.不可以独立开发客户

        B.可以向客户收取保证金 C.保存账薄和交易记录 D.必须维持最低净资本要求 27、申请设立期货公司?#20445;?#24212;当提交的申请材料不包括() A.公司章程草案 B.公司经营计划 C.列明拟任用高?#35910;?#29702;人员两代以内直系?#36164;?#22995;名、职业等情况名单 D.拟订的期货业务制度、内部控制制度和风险管理制度文本 28、金融期货交易不需要指定交割仓库,但交易所会指定交割银行。负责金融期 货交割的指定银行,必须具有() 。 A.良好的金融资信&nbsp; B.较强的进行大额资金结算的业务能力&nbsp; c.先进、高效的结算手段&nbsp; D.先进、高效的结算设备 29、 申请设立期货公司, 持有 5%以上股权的股东, 净资产不得低于实收资本的. A:100% B:30% C:70% D:50%



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